錢(qián)穎一 法治是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)
來(lái)源：新京報(bào) 2014-11-18 陳白
★錢(qián)穎一，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)。他還擔(dān)任中國(guó)人民銀行貨幣政策委員會(huì)委員、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心副理事長(zhǎng)等職務(wù)。他是國(guó)內(nèi)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法治關(guān)系問(wèn)題上有深入研究。
2014年10月23日，《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》提出了全面推進(jìn)依法治國(guó)的總目標(biāo)和重大任務(wù)。早在2000年，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)錢(qián)穎一教授就發(fā)表了題為“市場(chǎng)與法治”的文章，對(duì)市場(chǎng)與法治的關(guān)系作出過(guò)深刻論述。今年10月31日，在專(zhuān)訪(fǎng)中，錢(qián)穎一對(duì)新京報(bào)記者表示，在向成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，要找出一個(gè)“綱”的話(huà)，那么這個(gè)“綱”就是法治。
“依法治國(guó)”而非“以法治國(guó)”
新京報(bào)：你認(rèn)為推進(jìn)依法治國(guó)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的意義是什么？
錢(qián)穎一：法治與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制有著極為密切的關(guān)聯(lián)。任何一種經(jīng)濟(jì)體制都具有一種特定的有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的游戲規(guī)則，而現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種體制的根本游戲規(guī)則就是基于法治的規(guī)則。
自1979年改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世公認(rèn)的巨大成就。這是改革和開(kāi)放帶來(lái)的紅利。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了再上一個(gè)新臺(tái)階的時(shí)候，就是要進(jìn)一步開(kāi)放，并且把體制改革推向一個(gè)新階段。在向成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制涉及產(chǎn)權(quán)、企業(yè)、財(cái)稅、金融等多個(gè)方面，但是要找出一個(gè)“綱”的話(huà)，那么這個(gè)“綱”就是法治。法治是建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度基礎(chǔ)。
新京報(bào)：法治對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體作用是什么？
錢(qián)穎一：我認(rèn)為法治有兩個(gè)作用。法治的第一個(gè)作用是約束政府，第二個(gè)作用是約束經(jīng)濟(jì)人（企業(yè)或個(gè)人）。正是通過(guò)法治的這兩個(gè)作用，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在制度上確定了政府與經(jīng)濟(jì)人之間的一種“保持距離型”關(guān)系。這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展有活力、有創(chuàng)新，而又可持續(xù)的制度基礎(chǔ)。
法治的第一個(gè)作用是約束政府。這是“依法治國(guó)”與“以法治國(guó)”的根本區(qū)別所在。“以法治國(guó)”是政府通過(guò)法律的形式來(lái)管制企業(yè)和個(gè)人。而“依法治國(guó)”中重要一條是法律約束政府行為。只有當(dāng)法律可以約束政府行為時(shí)，企業(yè)和個(gè)人的自主權(quán)才有制度保障。目前熱議的政府權(quán)力清單就是約束政府的一種形式：政府不能超越權(quán)力清單的規(guī)定行使權(quán)力。
新京報(bào)：為什么法律約束政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這么重要？
錢(qián)穎一：政府的權(quán)力天然大于企業(yè)或者個(gè)人，因?yàn)檎畵碛衅髽I(yè)和個(gè)人所沒(méi)有的政權(quán)手段。正是由于這種權(quán)力的不對(duì)稱(chēng)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)隨意干預(yù)的傾向就很難自我抑制，而經(jīng)濟(jì)人又會(huì)理性地預(yù)期政府的這種行為，因此便沒(méi)有激勵(lì)從事有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活動(dòng)。這可以表現(xiàn)為不投資、少投資、扭曲性地多投資，也表現(xiàn)為賄賂和腐敗以疏通政府關(guān)系。
這就構(gòu)成了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。究其根源，是在政府不受約束的情況下，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)人的承諾變得不可信。這就是通常人們所擔(dān)心的“政策多變”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上這種現(xiàn)象稱(chēng)之為政府的“不可信承諾問(wèn)題”。
當(dāng)人們不相信政府許諾的政策時(shí)，他們就沒(méi)有發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到阻礙時(shí)，反過(guò)來(lái)也使得政府利益受損。然而，通過(guò)法治限制政府的權(quán)力，約束政府的行為，就可以使得政府的承諾變得可信。其結(jié)果是經(jīng)濟(jì)人的積極性上升，不僅經(jīng)濟(jì)人受益，政府也能從中受益，這是一種共贏(yíng)。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力應(yīng)該源自于基于市場(chǎng)的激勵(lì)
新京報(bào)：中國(guó)前三季度的GDP逐漸出現(xiàn)回落，你如何評(píng)價(jià)這一趨勢(shì)？
錢(qián)穎一：不僅僅是今年前三季度，自2011年以來(lái)經(jīng)濟(jì)增速就出現(xiàn)了連續(xù)的回落。我認(rèn)為這里面有三類(lèi)原因。
第一類(lèi)原因是趨勢(shì)性的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。經(jīng)過(guò)三十多年的快速發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入到中等收入的人均收入水平。這時(shí)候，經(jīng)濟(jì)體的很多基本變量都已經(jīng)發(fā)生改變。
比如資本存量的增加以及基礎(chǔ)設(shè)施的積累，勞動(dòng)力占人口比例及勞動(dòng)力總量都已經(jīng)開(kāi)始下降，所有這些都是經(jīng)濟(jì)更加成熟的表現(xiàn)，同時(shí)也都會(huì)導(dǎo)致增速下降。
二十年前，中國(guó)的人均GDP是270美元，而現(xiàn)在是接近7000美元。根據(jù)報(bào)酬遞減規(guī)律，基點(diǎn)高了，增長(zhǎng)率自然就會(huì)放慢。一般來(lái)說(shuō)，中等收入國(guó)家GDP增長(zhǎng)速度在5%-6%屬于正常。而像中國(guó)這樣進(jìn)入中等收入前期的國(guó)家，能達(dá)到6%-7%也屬正常。
第二類(lèi)原因是政府政策的有意調(diào)整，也會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放慢。這是因?yàn)樵谥暗母咚俳?jīng)濟(jì)發(fā)展中，造成了許多“扭曲”，包括結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)能過(guò)剩等。這些資源配置的扭曲是伴隨著過(guò)去的快速發(fā)展一起來(lái)的。而這些扭曲現(xiàn)在都需要進(jìn)行矯正。這就要求出臺(tái)一些有意識(shí)的調(diào)整政策，會(huì)導(dǎo)致增長(zhǎng)速度的放慢。這種調(diào)整實(shí)際上是政府有意識(shí)在放慢速度。
第三類(lèi)原因是人們的偏好正在發(fā)生變化。現(xiàn)在人們對(duì)于清潔的空氣、好的環(huán)境的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于十年前，甚至五年前。十年前恐怕沒(méi)有太多人愿意犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)?yè)Q取環(huán)境質(zhì)量。但是現(xiàn)在越來(lái)越多的人寧愿增長(zhǎng)速度低一點(diǎn)，換來(lái)更好的環(huán)境。這與此前要求單純的增長(zhǎng)速度不同，我們現(xiàn)在更為需要的是增長(zhǎng)的質(zhì)量。這很容易理解：在解決了“溫飽”問(wèn)題之后，人們更加渴望有質(zhì)量的生活。也就是說(shuō)，人們的偏好正在發(fā)生改變。
新京報(bào)：那么未來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行的動(dòng)力是什么？
錢(qián)穎一：總結(jié)過(guò)去三十多年，與之前的三十年相比，最大的不同就是由兩個(gè)字組成的兩個(gè)詞：“開(kāi)放”與“放開(kāi)”。
過(guò)去三十多年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得了巨大的開(kāi)放紅利。可以說(shuō)，在這些年中，中國(guó)是從開(kāi)放中受益最大的國(guó)家。
而“放開(kāi)”則包括兩個(gè)部分，一個(gè)是讓市場(chǎng)起作用，一個(gè)是把激勵(lì)搞對(duì)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，資源配置主要依靠計(jì)劃，激勵(lì)機(jī)制也主要是靠政治激勵(lì)和精神鼓勵(lì)。改革之后，市場(chǎng)逐漸成為資源配置的主要機(jī)制，而市場(chǎng)激勵(lì)也逐漸成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?/p>
新京報(bào)：市場(chǎng)激勵(lì)包括哪些內(nèi)容？
錢(qián)穎一：市場(chǎng)激勵(lì)包括基于市場(chǎng)價(jià)格的產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、獎(jiǎng)金、控制權(quán)等多種形式。無(wú)論以什么樣的方式呈現(xiàn)，其中最核心的就是這些激勵(lì)方式都是由市場(chǎng)而非行政力量決定的。
但是，中國(guó)的國(guó)情有其特殊之處。我們目前的激勵(lì)機(jī)制在市場(chǎng)激勵(lì)之外還包含政治激勵(lì)等其他激勵(lì)方式。比如國(guó)有經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制是混合的——既有市場(chǎng)激勵(lì)也有政績(jī)激勵(lì)，還有政治激勵(lì)。再比如地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極性是極強(qiáng)的。我們應(yīng)當(dāng)肯定這種積極性，因?yàn)榈胤秸畬?duì)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展功不可沒(méi)。但同時(shí)這也造成了中國(guó)特有的政府與企業(yè)之間的緊密聯(lián)系。這不僅僅表現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)中的混合激勵(lì)，即便是民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)，也或多或少會(huì)受到政府干預(yù)、甚至有政府直接的參與。
回到此前說(shuō)到的法治問(wèn)題。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)則是基于法治的規(guī)則，政府與企業(yè)的關(guān)系并不密切，是“保持距離型”的。所以，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激勵(lì)幾乎都是源于市場(chǎng)的激勵(lì)，企業(yè)的利潤(rùn)是由市場(chǎng)激勵(lì)而非由政府行為決定的。
對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力就應(yīng)該源自于進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，把基于市場(chǎng)的激勵(lì)搞對(duì)。未來(lái)不能再繼續(xù)由政府來(lái)提供激勵(lì)，而是應(yīng)由市場(chǎng)自主選擇其需要的激勵(lì)方式。政府的角色主要是保證市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)管。
政府與市場(chǎng)關(guān)系中的兩難問(wèn)題
新京報(bào)：那么市場(chǎng)與政府的關(guān)系和邊界是什么？
錢(qián)穎一：政府與市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題并不簡(jiǎn)單。目前的情況是，政府有些地方是“越位”，有些地方是“錯(cuò)位”，有些地方則是“不到位”。“越位”就是其權(quán)力超過(guò)了應(yīng)有的邊界，“錯(cuò)位”則是政府做了不該做的事，“不到位”則是分內(nèi)之事并沒(méi)有做好。整體來(lái)說(shuō)，政府的“越位”和“錯(cuò)位”是目前的主要問(wèn)題。所以政府自身改革是讓市場(chǎng)起決定性作用的關(guān)鍵。
另一方面，政府改革并不是簡(jiǎn)單把政府推到一邊，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度就會(huì)自然建立。企業(yè)家只有在一系列制度的約束下，才能使得他們?cè)谧约豪娴尿?qū)動(dòng)之下，造福社會(huì)。這就需要政府來(lái)保護(hù)產(chǎn)權(quán)不受侵害，保障合同的公正實(shí)施，保障公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。
在過(guò)去幾百年的探索之中，人們發(fā)現(xiàn)政府與市場(chǎng)的關(guān)系中存在這樣一個(gè)兩難問(wèn)題：當(dāng)一個(gè)政府有權(quán)力去保護(hù)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施合同，并做有利于市場(chǎng)的監(jiān)管時(shí)，這個(gè)政府也可以用它的權(quán)力來(lái)侵害產(chǎn)權(quán)，毀壞合同，破壞市場(chǎng)秩序。
這就是為什么為了實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的“看不見(jiàn)的手”的功能，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須要求政府被約束。如果政府不被約束，它就容易用自己的權(quán)力來(lái)?yè)Q取自己的利益，它所做的事情就會(huì)對(duì)社會(huì)不利。
那么，什么樣的制度能夠解決這一兩難問(wèn)題呢？沒(méi)有完美的制度，但是目前人類(lèi)發(fā)明的最好的制度就是法治。
